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                1. 皮海洲:讓違規減持者“肉痛”才有震懾力

                  時間:2020年12月26日 09:23:25 中財網
                    12月21日晚,金科文化發布公告稱,公司董事長王健因2019年11月至2020年3月期間減持公司股票涉嫌內幕交易,被立案調查。這位有著“減持董事長”美名的王健,終于進入證監會監管的視野。

                    王健被稱為“減持董事長”是當之無愧的。今年32歲的王健是一位“80后”董事長,2019年6月17日接任金科文化董事長,隨后自2019年7月起便開啟“減持模式”。數據顯示,王健一年多時間里減持多達70次,累計套現超過7億元。其持股比例也從17.72%降至目前的11.89%,由第一大股東降為公司第二大股東。就減持次數而論,在上市公司眾多的董事長之中,無人能出其右。

                    王健減持股票不僅次數多,還有一個重要的特點就是減持過程中屢屢違規,似乎并沒有把資本市場的法律法規放在眼里。今年2月4日,深交所對王健下發監管函,指出其在2019年8月15日至8月27日、2019年10月16日至10月21日期間,因強制平倉以集中競價方式減持金科文化股票,涉及金額合計約5799萬元。上述減持行為發生在金科文化2019年半年度報告、第三季度報告披露前30日內,構成敏感期交易。深交所提醒王健,應充分重視上述問題,吸取教訓,及時整改,杜絕上述問題的再次發生。

                    但深交所的提醒明顯被王健當成了耳旁風,王健并未因此而收斂。今年7月,王健再次收到監管函。監管函披露,2月28日,其因強制平倉以集中競價方式減持金科文化股票1124.13萬股,占金科文化總股本的比例為0.32%,涉及金額為4823萬元,上述減持行為發生在金科文化2019年業績快報披露前十日內。

                    正所謂“出來混總是要還的”。王健一再違規減持終于迎來了證監會的監管。實際上,對于王健這樣并不把減持規則當一回事的上市公司董事長,監管部門就應該要對其從嚴監管。既然王健目無資本市場的規則,那就讓王健知道資本市場規則的存在,那就用資本市場的規則對其違規減持,甚至構成內幕交易嫌疑的減持行為進行查處,讓王健知道,資本市場其實是有規則存在的。

                    從深交所發出監管函的內容來看,王健的違規減持發生在今年3月1日之前,所以,對王健的違規減持的查處只能按原來的《證券法》來執行。這是王健的僥幸之處。畢竟新《證券法》加大了違法違規的成本,而原來的《證券法》對違規減持的處罰要輕得多。實際上,這也是資本市場上各種違規減持行為接連不斷的重要原因所在。

                    不過,盡管原來的《證券法》對違法違規行為的處罰較輕,但如果從嚴執法,還是足以讓一些違法違規者感到“肉痛”的。以王健的違規減持來看,證監會認定其減持公司股票的行為涉嫌內幕交易。如果最終王健內幕交易成立,那么對王健的處罰就是沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;如果沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的,處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。對于王健來說,其違規減持并不存在“沒有違法所得或者違法所得不足三萬元”的問題,所以執行的應是“沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款”處罰。

                    根據深交所兩次監管函的披露,王健違規交易的金額超過億元。由于王健的持股成本較低,其減持的獲利是豐厚的;并且,王健是多次違規減持,理應對其從重處罰。如果對其執行“沒一罰五”的話,那么處罰的金額將在億元之上。這顯然是足以讓王健“肉痛”的。實際上,也只有讓王健“肉痛”,才會讓其正視資本市場的規則存在,也才能對后來者產生一定的震懾作用。因此,證監會對王健減持股票涉嫌內幕交易行為的立案調查值得期待,同時也期待證監會能對王健減持股票涉嫌內幕交易行為從嚴查處,讓資本市場上那些目無法規的“王健”們都能正視市場規則的存在。
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